來源：數據觀綜合 時間：2022-04-22 13:32:06 作者：
據美國證券交易委員會（SEC）21日披露，富途控股、Nocera、愛奇藝、百度和凱信遠達醫藥五家中概股公司已從“預摘牌名單”進入“確定摘牌名單”，這些公司是第三批被納入名單的中概股。根據此前SEC的說法，這些公司需要于4月20日前向SEC提出異議，未提出異議將自動流轉至“確定摘牌名單”名單。
按照SEC官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在（自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年）三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報后（2024年初）面臨立即退市。
35家中概股被納入“預摘牌名單”
值得注意的是，除了宣布五家中概股被納入“確定摘牌名單”。SEC還將知乎、諾華家具、LOVARRA、萬春藥業、瑞幸咖啡、極光、Scientific Energy、中國食品、Value Exchange International、澤爾西西醫療集團、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網載線、尚乘國際、百世集團、理想汽車和貝殼共17家中概股納入“預摘牌”名單。這是第五批被納入名單的中概股公司。
根據SEC的說法，上述17家公司需要于5月12日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。
貝殼方面表示，公司一直在積極尋求可能的解決方案，以最大程度地保護股東的利益。公司將繼續確保遵守中美相關法律法規，并在條件允許的情況下，保持在紐約證券交易所的上市公司地位。
理想汽車回應表示，被納入不等同于美國退市，根據相關法規企業如果連續三年未向美國開放審計底稿才會被限制美股交易?！拔覀冏鳛閷ν顿Y人負責任的企業一直在積極尋找解決方案，在根據國內外監管要求，積極配合審計底稿相關的工作?！崩硐肫嚪Q，此外，公司已經在去年完成香港主要上市，兩地股票可以互換，美股投資人可隨時轉換為在香港持有，香港主要上市的上市地位不會受美股相關監管影響（和香港二次上市不同）。以上不會對公司實際業務經營有任何影響。
目前，美國SEC的“預摘牌名單”中概股公司已達35家。
3月8日，SEC官網公布了首批“預摘牌名單”。名單包括百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥。這五家中概股公司可于3月29日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。
被SEC點名后，涉事公司紛紛表示，被列入預摘牌名單影響不大。
百濟神州稱，公司被列入清單的原因可能是在2月28日向SEC遞交了2021年報；公司一直在采取積極行動，以期提早達到相關方的要求。
再鼎醫藥同時在美股和港股掛牌。它在向港交所遞交的文件中稱，公司已經在2021年報中披露，正在評估、設計和執行額外的業務程序和控制變更，以滿足《問責法案》的要求。
再鼎醫藥指出，公司認為能夠在《問責法案》規定的三年期限屆滿之前，通過聘請符合要求的獨立注冊會計師事務所等方式，完成合規要求。
盛美半導體在回應中表示，SEC最新舉動“并不意味著將很快或根本不會被摘牌”；公司正確定并任命一家新的美國審計事務所，以便未來不再出現在SEC的摘牌清單上。
3月23日，美國SEC將微博加入“預摘牌名單”，使其成為名單中的第六家公司。微博需要于4月13日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。微博回應稱，公司此前已經披露，公司的獨立注冊會計師事務所目前并未接受PCAOB（美國公眾公司會計監督委員會）的核查，因而此次被PCAOB認定為適用該法案的發行人是預期中會出現的結果。
3月30日，美國SEC會將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的Nocera加入“預摘牌名單”，這是第三批被納入名單的中概股。
4月12日，SEC再將搜狐、金融壹賬通等12家中概股公司加入“預摘牌”名單，這是第四批被納入名單的中概股公司。此次被列入預摘牌的中概股包括：Microvast（微宏）、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。
中方與美方溝通總體進展順利
對于中概股是否會面臨退市的問題，3月16日的金融穩定發展會議表示，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。
關于市場普遍關心的中美審計監管合作進展，據中國證券報獨家獲悉，部分中概股公司和投資機構3月27日參加了中國證監會舉辦的一場視頻交流會議。會議主要聽取了市場人士對中概股近期情況的意見?！皯斦f，中美雙方監管機構都充分知悉對方關切，正在相向而行，努力尋求解決問題的方案，以盡快實現有效、可持續的合作。這符合兩國資本市場和全球投資者的最大利益?！贬槍κ袌鼋陉P注的中美審計監管合作問題，一位接近監管部門的業內人士如是說。
證監會并未透露與美國監管機構談判的細節，但表示雙方都展示了解決問題的積極意愿和務實態度，近段時間持續進行高效、坦率和專業的磋商。這與美方近期披露的信息是一致的。
3月31日，中國證監會國際部負責人回應稱，注意到美國SEC主席接受媒體電視采訪時就雙方審計監管合作的表態。雙方監管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。
此外，對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向美國SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。
隨后，美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）回應稱，與中國達成上市公司審計協議的猜測仍“為時過早”，目前繼續與中國政府監管機構磋商。
4月21日在博鰲論壇上，中國證監會副主席方星海演講時表示，近期中概股下跌嚴重的情況，重要原因在于中美審計監管合作談判。方星海透露，有一則好消息是，自去年美國證監會新換主席后，中國證監會的談判團隊和美方進展順利，相信在不久的將來達成一個合作協議。
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責任編輯：藺弦弦
